Programa Ejecutivo de Responsabilidad Penal de la Empresa y Compliance Officer (Online)

Periodo 
Inicio Septiembre 2020
Duración 

16 semanas académicas online (256h. lectivas)

Modalidad 
Online
Precio 

PRECIO: 3.900 €
PRECIO BONIFICADO: 2.730  € (Descuento 30% #eoiteayuda COVID-19) 

Folleto

Introducción

Cada vez es más difícil gestionar los aspectos legales de las empresas: la actividad se globaliza, cada vez existen más canales de venta, la regulación de los sectores se hace más exigente… Los escándalos financieros y empresariales de los últimos años, tanto en España como en el ámbito internacional, también son un toque de atención. “Las empresas no quieren tener problemas —explica José Antonio Torrado, abogado especialista en gestión de calidad—, pero lo que más les preocupa es el coste reputacional de una posible imputación de la empresa o sus directivos, que puede tener un efecto demoledor en el mercado.”

"La legislación que afecta a las empresas es cada vez más compleja y exigente, lo que obliga a un esfuerzo mayor para garantizar su cumplimiento."
"Incumplir la ley conlleva un altísimo coste reputacional, y eso aleja tanto a los profesionales como a los consumidores."

Efectivamente, hoy en día la motivación principal para vigilar los protocolos y procedimientos internos es proteger a la compañía de malas prácticas. Sin embargo, cada vez tiene más peso el componente ético, el deseo de ser transparentes y socialmente responsables. “Cada vez más compañías quieren dejar claro que, frente a cómo se ha trabajado y operado en el pasado, su nueva forma de entender los negocios implica darle valor a la ética en la actividad y en los comportamientos de las personas que forman parte de él. Es un hecho que las nuevas generaciones no quieren trabajar en organizaciones poco éticas y que los consumidores no quieren comprar productos o servicios de empresas que operan al margen de la legalidad.”

En este contexto, la figura del responsable de Compliance cobra más relevancia que nunca. “El entorno regulatorio y normativo es tan amplio —calidad, medioambiente, ciberseguridad, protección de datos, penal, RSC…— que para una adecuada gestión y coordinación de estas actuaciones se hace necesario disponer de un perfil de estas características. No se trata únicamente de destinar un presupuesto, sino también de medir sus resultados, verificar su eficiencia y difundir las buenas prácticas por toda la organización.”

La función principal del Compliance Officer es asegurarse de que el modelo de prevención de delitos refleja la realidad de la organización. Esto supone que tiene que estar al tanto de lo que ocurre en la empresa, conocer los negocios (nuevos y antiguos) que se llevan a cabo, asegurarse de que las medidas de control para evitar la consumación de potenciales delitos son eficaces y, en el supuesto de que esos delitos ocurran, reaccionar con rapidez, claridad y contundencia para que no vuelvan a producirse.

El Curso de eminente carácter práctico, prepara a los asistentes para garantizar que la compañía actúa de acuerdo a criterios legales y éticos, un ámbito cada vez más importante en la evolución de un negocio.

Objetivos

El curso tiene como objetivos generales los siguientes:

  • Introducción a los fundamentos de la función de compliance y la figura del Compliance Officer como gestor del Sistema de Gestión.
  • Explicar qué requisitos debe reunir un Sistema de Gestión de Compliance para ser efectivo, desde la perspectiva de los estándares internacionales de gestión, y cómo lograr que los mismos se implementen eficazmente en una organización.
  • Examinar los requisitos de la función de Compliance Financiero de una manera global.
  • Analizar los requisitos de la función de compliance Penal, identificando cuáles son los mecanismos que permiten exonerar o atenuar la responsabilidad penal de las organizaciones.
  • Concienciar sobre la importancia del análisis forense (Forensic) en relación con la función de compliance: prevención, detección e investigación cuando se produzcan incidentes.
  • Ayudar a crear una cultura de cumplimiento normativo en las organizaciones basado en los más altos estándares éticos.

 

  • Programa 

    INTRODUCCIÓN Semana Herramientas

    TEMA 1. PERSONAS JURÍDICAS RESPONSABLES PENALMENTE  >>> Leandro Martínez Puertas y Antonio del Moral García - Semana 1

    • FUNDAMENTO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA
    • EVOLUCIÓN HISTÓRICA
    • RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS EMPRESAS EN DERECHO COMUNITARIO Y COMPARADO
    • REGULACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL DERECHO ESPAÑOL. NORMATIVA Y CATÁLOGO DE DELITOS

    TEMA 2. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA EN NUESTRA JURISPRUDENCIA. CUESTIONES PROCESALES >>> Eloy Velasco Núñez - Semana 2 y 3

    • CIRCULARES DE LA FISCALÍA GENERAL DEL ESTADO Y JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL SUPREMO
    • CUESTIONES PROCESALES. QUIEN DEFIENDE A LA PERSONA JURÍDICA EN JUICIO
    • CUANDO SERÁ LA PERSONA JURÍDICA IMPUTABLE
    • CIRCUNSTANCIAS QUE MODIFICAN O EXTINGUEN LA RESPONSABILIDAD PENAL LA EMPRESA
    • PENAS A IMPONER A LA PERSONA JURÍDICA

    TEMA 3. DELITOS IMPUTABLES A LAS EMPRESAS (I) (II) (III) (IV) >>> Susana González de la Varga, Manuel Olmedo Palacios, Pablo Ruz Gutiérrez, Leandro Martínez Puertas - Semana 4, 5, 6, 7 y 8

    • DELITOS DE TRÁFICO ILEGAL DE ÓRGANOS (ARTÍCULO 156 BIS).
    • DELITOS DE TRATA DE SERES HUMANOS (ARTÍCULO 177 BIS).
    • DELITOS RELATIVOS A LA PROSTITUCIÓN Y CORRUPCIÓN DE MENORES (ARTÍCULO 189 BIS).
    • DELITOS DE DESCUBRIMIENTO Y REVELACIÓN DE SECRETOS (ARTÍCULO 197 QUINQUIES).
    • DELITOS DE ESTAFA (ARTÍCULO 251 BIS).
    • DELITOS DE FRUSTRACIÓN A LA EJECUCIÓN E INSOLVENCIAS PUNIBLES (ARTÍCULOS 258 TER Y 261 BIS).
    • DELITOS DE DAÑOS INFORMÁTICOS (ARTÍCULO 264 QUATER).
    • DELITOS RELATIVOS A LA PROPIEDAD INTELECTUAL, INDUSTRIAL Y AL MERCADO DE CONSUMIDORES Y DELITO DE CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES (ARTÍCULO 288).
    • DELITOS DE BLANQUEO DE CAPITALES (ARTÍCULO 302.2).
    • DELITOS DE TRÁFICO DE DROGAS (ARTÍCULO 369 BIS).
    • 11 DELITOS CONTRA LA HACIENDA PÚBLICA Y CONTRA LA SEGURIDAD SOCIAL (ARTÍCULO 310 BIS).
    • DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE LOS CIUDADANOS EXTRANJEROS (ARTÍCULO 318 BIS 5).
    • DELITOS CONTRA LA ORDENACIÓN DEL TERRITORIO (DE CONSTRUCCIÓN, EDIFICACIÓN O URBANIZACIÓN ILEGAL) (ARTÍCULO 319.4).
    • DELITOS CONTRA EL MEDIO AMBIENTE (ARTÍCULO 328).
    • DELITOS DE VERTIDOS O EMISIÓN DE RADIACIONES IONIZANTES (ARTÍCULO 343.3).
    • DELITOS DE RIESGO PROVOCADOS POR EXPLOSIVOS Y OTRAS SUSTANCIAS QUE PUEDAN CAUSAR ESTRAGOS (ARTÍCULO 348.3).
    • DELITOS DE FINANCIACIÓN ILEGAL DE PARTIDOS POLÍTICOS (ARTÍCULO 304 BIS 5).
    • DELITOS DE FALSIFICACIÓN DE TARJETAS DE CRÉDITO O DÉBITO O CHEQUE DE VIAJE (ARTÍCULO 399 BIS).
    • DELITOS COHECHO (ARTÍCULO 427 BIS).
    • DELITOS DE TRÁFICO DE INFLUENCIAS (ARTÍCULO 430).
    • DELITOS DE MALVERSACIÓN (ARTÍCULO 435 MODIFICADO POR LA LO 1/2019).
    • DELITOS DE INCITACIÓN AL ODIO, A LA DISCRIMINACIÓN O A LA VIOLENCIA (ARTÍCULO 510 BIS).
    • DELITOS DE ORGANIZACIONES Y GRUPO CRIMINALES (ARTÍCULO 570 QUATER).
    • DELITOS RELATIVOS A ORGANIZACIONES Y GRUPOS TERRORISTAS Y DELITOS DE TERRORISMO (ART 580 BIS MODIFICADO POR LO 1/2019).
    • DELITOS DE CONTRABANDO (ARTÍCULO 2.6 DE LA LEY ORGÁNICA 12/1995, DE 12 DE DICIEMBRE, DE REPRESIÓN DEL CONTRABANDO).

    TEMA 4. EL COMPLIANCE OFFICER >>> Beatriz Bustamante Zorrilla - Semana 9

    • PERFIL, COMPETENCIAS Y HABILIDADES
    • LAS FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER
    • ESTATUTO Y CUALIFICACIÓN DEL COMPLIANCE OFFICER
    • MODELOS DE COMPLIANCE. SU EXTERNALIZACIÓN
    • FUNCIONES GENERALES Y RESPONSABILIDAD DEL COMPLIANCE OFFICER
    • FORMACIÓN DE LOS EMPLEADOS
    • RESPONSABILIDAD PENAL DEL COMPLIANCE OFFICER
    • CANALES DE DENUNCIA. CARACTERÍSTICAS
    • TÉCNICAS FORENSES EN LA INVESTIGACIÓN DE DENUNCIAS E INCIDENTES
    • CONFIDENCIALIDAD EN EL TRATAMIENTO DE LAS DENUNCIAS

    TEMA 5. LOS RIESGOS DE LAS EMPRESAS >>> Roberto García Polo, Equipo de consultoría (G-Advisory) - Semana 10

    • RIESGOS DE COMPLIANCE VS. OTROS RIESGOS DE LA EMPRESA
    • RIESGOS PENALES VS. OTROS RIESGOS DE COMPLIANCE
    • EVALUACIÓN DE RIESGOS: IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y VALORACIÓN
    • MECANISMOS DE CONTROL EFICACES: TIPOS DE CONTROLES Y ESTRUCTURAS. ELEMENTOS HABITUALES: CÓDIGO ÉTICOS, MANUALES DE PREVENCIÓN Y POLÍTICAS, SUS PUNTOS FUERTES Y SUS PUNTOS DÉBILES.
    • REVISIÓN PERIÓDICA

    TEMA 6. SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN LAS EMPRESAS. CANALES DE DENUNCIA Y PROCEDIMIENTOS DE INVESTIGACIÓN >>> Laura Santiago, Equipo de consultoría (G-Advisory) - Semana 11

    DESARROLLO RIGUROSO Y EFECTIVO DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO

    MATERIAS INCLUÍDAS EN LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO. ADECUACIÓN AL TAMAÑO DE LA EMPRESA

    OBJETIVO DEL COMPLIANCE PROGRAM

    PLAN DE MONITORIZACIÓN

    MARCOS DE REFERENCIA

    • LA NORMA ISO 37.001 DE SISTEMA DE GESTIÓN ANTI-SOBORNO
    • LA NORMA ISO 19.600 DE SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
    • LA NORMA UNE 19.601 SOBRE GESTIÓN DEL COMPLIANCE PENAL

    TEMA 7. SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE >>> Jesús Magaz - Semana 12

    • LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
    • LOS ESTÁNDARES ACTUALES PARA LA GESTIÓN DEL COMPLIANCE. LA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL DE LAS NORMAS ISO Y UNE
    • LA NORMA ISO 19600. ÁMBITO DE APLICACIÓN, CONCEPTOS GENERALES Y CONTENIDO
    • LA NORMA UNE 19601 ÁMBITO DE APLICACIÓN, CONCEPTOS GENERALES Y CONTENIDO
    • LA NORMA ISO 37001. ÁMBITO DE APLICACIÓN, CONCEPTOS GENERALES Y CONTENIDO
    • PRINCIPALES DIFERENCIAS ENTRE LOS 3 ESTÁNDARES BÁSICOS
    • OTROS NUEVOS ESTÁNDARES DE REFERENCIA. UNE 19602 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE TRIBUTARIO
    • EL ESQUEMA DE CERTIFICACIÓN. CONCEPTOS BÁSICOS

    TEMA 8. MÓDULO PRÁCTICO PARA LA CREACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DEL COMPLIANCE PENAL >>> Jesús Magaz - Semana 13

    DOCUMENTACIÓN BÁSICA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE

    DESARROLLO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE

    • CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
    • LIDERAZGO
    • PLANIFICACIÓN
    • APOYO
    • OPERACIÓN
    • EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
    • MEJORA

    TALLERES PRÁCTICOS DE ELABORACIÓN DE ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE

    PUESTA EN COMUN DE LO REALIZADO

    TEMA 9. MODULO PRÁCTICO CORPORATIVO >>> Luis Torres y Elena Martín, Equipo de Compliance BMW Bank - Semana 14

    ESTRUCTURACION DE UN DEPARTAMENTO DE COMPLIANCE. PRINCIPALES OBJETIVOS Y PROBLEMÁTICA DIARIA.

    HERRAMIENTAS UTILES PARA EJERCER LA FUNCION DE COMPLIANCE.

    EJEMPLO DE SISTEMA DE CONTROL DE COMPLIANCE

    • CONTENIDO Y OBJETIVO
    • PROCESO DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Y ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES

    PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES-

    • INTRODUCCION GENERAL-
    • PRINCIPALES HITOS A TENER EN CUENTA DE LA ACTUAL LEGISLACION.
    • EJEMPLOS PRÁCTICOS

    PREGUNTAS

    TEMA 10. PRIVACIDAD Y PROTECCIÓN DE DATOS >>> Alejandro Padín Vidal y Katiana Otero Saavedra, Equipo de Privacidad y Protección de Datos de Garrigues  - Semana 15 y 16

    • CONCEPTOS GENERALES EN MATERIA DE PRIVACIDAD EN LA ECONOMÍA DIGITAL.
    • BIG DATA. ANALYTICS. ACTIVOS BASADOS EN DATOS.
    • ESQUEMA REGULATORIO Y COMPLIANCE EN MATERIA DE PRIVACIDAD.
    • EL DELEGADO DE PROTECCIÓN DE DATOS. NATURALEZA, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD.
    • REGULACIÓN DE LOS SITEMAS DE INFORMACIÓN DE DENUNCIAS INTERNAS EN LA LEGISLACIÓN DE PROTECCIÓN DE DATOS.
    • CASOS PRÁCTICOS.
  • claustro

    Leandro Martínez Puertas - Magistrado titular del Juzgado de lo Penal nº 5 de Móstoles y en comisión de servicios en la Sección 17 de la Audiencia Provincial de Madrid
    Manuel Olmedo Palacios - Juez de adscripción territorial de Madrid
    Pablo Ruz Gutiérrez - Magistrado titular del Juzgado de Instrucción nº 4 de Móstoles
    Antonio del Moral García - Magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo
    Elena Martín Brualla - Regulatory Law Team Leader, en BMW Bank Gmbh
    Eloy Velasco Nuñez - Magistrado de Audiencia Nacional, donde en la actualidad ejerce en la Sala de Apelaciones
    Beatriz Bustamante Zorrilla - Asociada principal de la práctica penal del departamento de litigación y arbitraje de Garrigues
    Susana González de la Varga - Magistrada en el Juzgado de Instrucción nº 5 de Móstoles
    Roberto García Polo - Asociado senior de G-advisory Grupo Garrigues
    Laura Santiago Subero - Asociada senior de G-advisory Grupo Garrigues
    Luis Torres Morales - Compliance head and legal retail responsible, en BMW Bank Gmbh
    Jesús Magaz - Director Qualia
¿CÓMO SOLICITAR ADMISIÓN?

1. SOLICITUD DE ADMISIÓN

Si estás interesado en formar parte de la próxima convocatoria de este programa, completa el formulario de solicitud de admisión online y envíalo junto con tu CV o tu perfil de LinkedIN.

2. ENTREVISTA PERSONAL

Una vez recibida tu solicitud, el Departamento de Admisiones se pondrá en contacto contigo para concertar una entrevista personal con el Director/a del Programa. De este modo podremos conocerte personalmente y contrastar la información aportada.

Si no puedes desplazarte a nuestras sedes, solicita realizar la entrevista telefónica.

3. FORMALIZAR RESERVA

Cuando hayas superado el proceso de admisión, podrás abonar la tasa de reserva para garantizar tu plaza en el programa.

En función de tu perfil tu consultor de admisiones te asesorá sobre las distintas convocatorias de becas o ayudas al estudio de las que te puedes beneficiar.

Una vez formalizada la reserva, Secretaria de Alumnos te remitirá las indicaciones para completar tu matricula definitiva en el programa.