Contenidos

Módulo 1: Conocimientos teóricos y técnicos

  • Metodología del curso.
  • Definición de la función del cumplimiento dentro de las organizaciones.
  • Normativa de aplicación: Hard Law y Soft Law.
  • La responsabilidad penal de las personas jurídicas: Reforma del Código Penal.
  • Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado y jurisprudencia.
  • Estudio de delitos atribuibles a la persona jurídica.
  • Prevención de blanqueo de capitales y financiación.
  • Estudio de delitos atribuibles a la persona jurídica.
  • Protección del consumidor.
  • Delitos contra los trabajadores y PRL.
  • Prevención de abusos de mercado.
  • Delitos tributarios.
  • Delitos Medio Ambiente.
  • Liderazgo y cultura de cumplimiento.
  • Configuración órgano de cumplimiento.
  • Función del Compliance Officer: perfil, competencias.
  • Función del Compliance Officer: perfil, competencias, responsabilidades, habilidades y recursos.
  • CMS: Compliance Management Systems. Implementación en multinacionales y PYMES.
  • Identificación y gestión de riesgos (Matriz o Mapa de riesgos).
  • Plan de acción: implementación de controles y protocolos de actuación.
  • Soft Law: Código Ético, manual de prevención y políticas internas.
  • Canal de denuncias
  • Canal de denuncias y procedimientos de investigación.
  • Forensic: aplicación de técnicas forenses a la prevención e investigación de incidentes.
  • Sistema disciplinario.
  • Marcos de referencia genéricos
  • La Norma ISO 37.001 sobre ABMS (anti-soborno).
  • La Norma ISO 19.600 sobre CMS.
  • La Norma UNE 19601 sobre gestión de compliance penal.
  • Políticas de regalos, obsequios y patrocinios.
  • Política anticorrupción.
  • Ciberseguridad y compliance: política de usos de dispositivos.
  • Tecnologías de la Información: herramientas informáticas para los modelos de prevención.
  • Formación y sensibilización
  • Plan de formación
  • Plan de comunicación y uso de redes sociales.
  • Psicología social aplicada a la empresa y habilidades de comunicación en la función de cumplimiento.
  • Responsabilidades de los órganos de Administración y supervisión de riesgos.
  • Supervisión, monitorización y sistema de reporting
  • Aspectos procesales del compliance penal y jurisprudencia en la materia.
  • Gobierno Corporativo y Responsabilidad Social Corporativa.
  • BYOD.
  • Aspectos regulatorios en materia de protección de datos.
  • Aspectos regulatorios en materia de competencia.

Módulo 2: Práctico Sectorial

  • Módulo sector financiero.
  • Módulo sector farmacéutico
  • Módulo sector seguros.

Módulo 3: Tutorial Caso Práctico

  • Durante la realización de este módulo, se facilitará a los alumnos un supuesto de caso práctico que se desarrollará a lo largo de diferentes sesiones:
  • Elaboración de un risk assesment consistente en identificar y priorizar los riesgos en materia de cumplimiento normativo a los que la compañía se encuentra más expuesta teniendo en cuenta la probabilidad de que ocurrieran, así como el impacto de la misma.
  • Configuración de un CMS y del órgano de cumplimiento.
  • Definición del modelo de prevención de riesgos.
  • Elaboración de un índice de Código de Ético y definición de políticas internas.
  • Propuesta controles a implementar en la compañía en función de los riesgos penales que consideren más relevantes para la compañía.
  • Implantación del canal de denuncias. Investigación de incumplimientos.
  • Plan de comunicación y formación.
  • Trazabilidad y verificación del modelo de prevención: sistema de reporting.

Módulo 4: Empleabilidad

  • El programa se complementará con el módulo de empleabilidad (20 horas de contenido práctico y dos horas y media de tutoría por alumno).